A股刮监管风暴

证监会披露上市公司违法违规行为在二级市场已经司空见惯，但是在短短一个月内连续对多家上市公司的实控人、董事长、股东立案处罚的情况，却是极为罕见。11月28日晚，又有两家上市公司因涉嫌信息披露违法违规而被

正文摘要:

证监会披露上市公司违法违规行为在二级市场已经司空见惯，但是在短短一个月内连续对多家上市公司的实控人、董事长、股东立案处罚的情况，却是极为罕见。11月28日晚，又有两家上市公司因涉嫌信息披露违法违规而被立案；浩欧博、杭州高新在昨日晚间相继公告称收到中国证监会《立案告知书》。值得注意的是，年内杭州高新已多次因违纪违规而受到监管处罚。今年前10个月，证监会已累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元。A股刮监管风暴究竟是怎么一回事，跟随小编一起看看吧。

合众思壮涉嫌虚增收入，模塑科技、梦洁股份等信披违规被立案，投资者可关注索赔条件

11月21日，合众思壮公告收到《行政处罚事先告知书》，11月23日模塑科技、梦洁股份、ST华英三家公司公告因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查；恩捷股份、弘亚数控、昊志机电、华扬联众四家公司董事长被有关部门立案。A股监管风暴来袭，投资者应该如何积极维权？记者采访了江苏苏延律师事务所的丁律师。

来源：公告截图

合众思壮造假总额近16亿

11月21日晚间，合众思壮（002383）公告称，公司收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。至此，合众思壮涉嫌信披违规一案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。

股价方面，今年5月10日晚合众思壮公告称被证监会立案后，次日股价跌停；11月21日晚，合众思壮公告称收到《处罚事先告知书》，22日大跌8.4%，上周4个交易日累计跌幅超过15%。

根据证监会的调查，2017年至2020年，合众思壮涉嫌累计虚增收入15.8亿元，累计虚增成本11.77亿元，虚减财务费用1.17亿元，虚增利润5.2亿元。

值得注意的是，合众思壮于2020年的年度报告被出具非标准审计意见，原因是截至2020年底，公司与南京元博、北斗导航的预付款12亿、应收款7.6亿，对应的各批次合同均已逾期。该强调事项在证监会的调查结论中也被查明其实是虚构业务。

因合众思壮的以上财务造假行为，证监会拟对公司罚款600万，对时任董事长郭信平、财务副总监袁学林等直接责任人员给予合计700万罚款，郭信平同时罚十年禁入证券市场。

模塑科技（000700）是江阴一家主要从事汽车保险杠生产的企业，11月23日晚披露被立案调查后，次日股价跌停；公司在2021年报披露后，深交所曾向公司发过一次年报问询函，要求公司就五个方面的问题进行说明：受限资产具情况、关联交易必要性合理性、非流动资产处置情况、预付款大幅增长的原因、存货减值情况、应付票据大幅增长的原因。模塑科技及会计师事务对问询函予以了回复。目前公司涉嫌信息披露违法的具体事项因暂不清楚，需等证监会进一步调查结论。

梦洁股份（002397）一家从事床上用品生产的企业，11月23日晚披露被立案调查后，股价下跌超过4%，换手率超过10%。记者注意到，4月26日梦洁股份曾发布年度业绩预告，2021年预计亏损1.4亿至1.7亿元，公司称因之前预计不会出现需要进行业绩预告的情形，但因疫情影响，重新估计了资产减值事项等，导致出现亏损。随后29日，梦洁股份的2021年年度报告被出具的带保留事项的审计意见，审计师认为：2021年9月对江阴钻皇珠宝的5300万元股权投资，行业相关性小、2400万的技术服务业务无历史成交、缺少市场价参考，也无合理估值依据，其真实性合理性无法判断；预付款相关的备货合同周期长且未进行大规模采购、并计提减值，如此高比例的预付款难以判断是否符合商业惯例；实控人和股东存在资金占用问题。在4月26日的业绩预告公布后，两个交易日股价大幅下跌。

ST华英（002321）号称“养鸭第一股”，11月23日晚披露被立案调查后，次日股价跌停。记者注意到，ST华英2020年度报告就已被出具非标准审计意见，之后股价连续五个跌停。4月30日凌晨，ST华英披露2021年度报告中虽然已认定上一年度的非标准审计意见涉及的事项问题已消除，但仍继续被出具非标准审计意见，原因是部分低效资产在拍卖中发生大幅减值，其中信用减值损失118136.83万、资产减值损失154423.6万元。4月30日，股价跌停。

来源：公告截图

四家A股上市公司董事长被立案

除了上述四家公司之外，上周还有四家上市公司董事长相继被立案：

11月21日晚间，千亿市值的锂电池隔膜龙头企业恩捷股份公告称，公司于11月20日接到董事长李晓明、副董事长兼总经理李晓华的家属通知，二人因相关事项被公安机关指定居所监视居住，相关事项尚待进一步调查。

11月22日晚弘亚数控公告，弘亚数控实际控制人之一、董事长李茂洪，实际控制人之一、董事刘雨华分别于11月22日收到证监会的《立案告知书》，因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票被立案。

11月22日晚昊志机电发布公告，公司董事长汤丽君于11月22日收到证监会的《立案告知书》，原因是涉嫌内幕交易昊志机电股票。

11月24日晚，华扬联众发布公告，公司实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁于11月22日收到证监会《立案告知书》，二人被立案调查的原因为涉嫌操纵证券市场等。受此消息影响，11月25日，华扬联众股票开盘跌停。

股民是否可以维权？

一周内8家公司涉嫌信息披露违法违规、内幕交易、操纵市场，公司或相关责任人被立案，股民是否都能依法维权？记者采访了江苏苏延律师事务所丁律师。

丁律师表示，根据《证券法》第53条、55条、85条的规定，内幕交易、操纵证券市场、信息披露违法违规，给投资者造成损失的，均应当向投资者承担赔偿责任。

来源：视觉中国

具体到上述上市公司的不同情况，丁律师认为：

合众思壮目前的索赔条件已经较为明确，2018年3月28日至2022年5月10日期间买入且未全部清仓的股民可以开始起诉索赔了；

梦洁股份直到4月26日晚才披露亏损业绩预告，在今年2月1日至4月26日期间买入的股民可以争取索赔，本次立案涉及事项可能与审计报告中的保留事项有关，虽然梦洁股份在之后在给深交所的问询函回复中对这些保留事项进行了回应，但并未消除审计师的疑虑，其他时间买入的股民能否索赔需等证监会调查结论才能确定；

模塑科技和ST华英被立案是否与其前期的审计报告中保留事项有关，需待证监会的调查结果出来后才能确定；

恩捷股份两位董事长因何事被监视居住，暂不清楚，需待侦查机关对案件的进一步披露方能确定能否对此二人提起索赔；

弘亚数控实控人李茂洪和刘雨华涉嫌内幕交易，具体是哪只股票要等调查结论，届时买入同一只票的股民可以提起索赔；昊志机电董事长汤丽君是因内幕交易本公司股票，昊志机电的股民可以关注调查结论参加索赔。

华扬联众的实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁涉嫌操纵证券市场，购买到同一只股票的股民也是可以提起索赔；但具体是操纵哪只股票，目前暂不清楚，可索赔的股民或时间段尚未明了。

丁律师表示，索赔不影响交易，股民们根据自己对市场的判断正常交易。购买到上述正在调查之中的模塑科技、梦洁股份、ST华英、昊志机电的股民需持续关注案件进展。因证券索赔案件的诉讼周期和证监会的调查时间可能较长，索赔与交易时间、买入成本等多个因素有关，股民可以联系丁律师13072529702或到微信小程序“小蚂蚁证券维权”登记或具体咨询是否符合索赔条件。

扬子晚报/紫牛新闻记者 徐兢

校对 陶善工

证监会接连出手 A股刮起“监管风暴”

封面新闻记者 朱宁

证监会披露上市公司违法违规行为在二级市场已经司空见惯，但是在短短一个月内连续对多家上市公司的实控人、董事长、股东立案处罚的情况，却是极为罕见。

11月28日晚，又有两家上市公司因涉嫌信息披露违法违规而被立案；浩欧博、杭州高新在昨日晚间相继公告称收到中国证监会《立案告知书》。

浩欧博公告，公司及两名高管因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。这两名高管分别为公司实控人之一兼董事长、总经理JOHN LI，以及实际控制人之一陈涛；杭州高新也发布公告，公司副董事长叶峰和董事周建华因违纪违规已被证监会立案调查。

11月29日，截至收盘，杭州高新报涨1.88；报10.03元每股；浩欧博报跌3.35，报35.17元每股。

11月迎来监管风暴

月内近20家企业遭处罚

值得注意的是，年内杭州高新已多次因违纪违规而受到监管处罚。其中，根据公司今年10月的公告，由于未按规定披露关联方非经营性资金占用情况和为关联方提供担保、共同借款情况，公司被给予警告并处以60万元罚款，原董事长高长虹除被罚款90万元外，还因违法行为情节严重，被采取5年的证券市场禁入措施。

此外，今天国际在27日晚公告披露，公司于2022年11月26日接到公司实际控制人、董事长邵健伟的家属通知，邵健伟因涉嫌为他人掩饰、隐瞒犯罪所得被公安机关指定居所监视居住，相关事项尚待进一步调查。

对于此次事件的影响，公告称，公司拥有完善的治理结构及内部控制机制，日常经营管理由公司高管团队负责，目前公司生产经营正常，各项工作有序开展。

还有11月23日晚间，湖南梦洁家纺股份有限公司公告，因涉嫌信息披露违法违规，公司及董事长姜天武，副董事长李菁，董事李建伟，董事、董事会秘书李军，股东张爱纯被证监会立案调查。

据统计，近两周已有多达7家上市公司董事长涉嫌违规被通报。除了上述公司之外，还有通策医疗、昊志机电、弘亚数控、等公司的董事长遭到立案或被监视居住。

具体来说，昊志机电、弘亚数控两家上市公司董事长，先后因涉嫌内幕交易，收到证监会立案告知书；华扬联众实控人兼董事长苏同涉嫌操纵市场被证监会立案；“牙茅”通策医疗董事长吕建明因为涉嫌信息披露违规被证监会立案调查，事涉一笔约1.43亿元的关联交易；梦洁股份及其董事长姜天武等5人也因涉嫌信息披露违法违规被立案。此外，千亿锂电池龙头恩捷股份董事长李晓明被公安机关监视居住，其曾以440亿元财富蝉联云南首富。

若是拉长时间线来看，截至11月27日，11月以来共有19家上市公司被证监会立案调查。对于被立案调查的原因，超七成是因为涉嫌信息披露违法违规，而上市公司的实控人、控股股东或董监高被立案调查，主要涉嫌短线交易、内幕交易、操纵证券市场等方面。

打击违法违规行为

有利于维护投资者信心

记者注意到，近日，证监会印发了《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022—2025）》（以下简称《行动方案》），再次点明了对于上市公司不法行为的从严态度。力争到2025年，上市公司结构更加优化，市场生态显著改善，监管体系成熟定型，上市公司整体质量迈上新的台阶。

具体来说，在健全打击重大违法长效机制方面，《行动方案》表示要严格防范打击欺诈发行、财务造假、资金占用等违法违规行为，从完善法制、优化机制、强化发现查处力度等方面综合施策，构建综合防治体系。

据悉，监管在上市公司、债市、中介机构等多个方面的执法力度持续加强。今年前10个月，证监会已累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元。

“近期暴露这些案例，反映国内仍有少数公司失控人利用内部消息和有利市场地位进行违法违规行为，对资本市场中长期健康发展极为不利。”有不具名分析师对记者表示，这种行为损害了广大投资者合法权益，干扰市场正常运行秩序，不利于市场资源配置。

该分析师表示，国内加快监管制度补短板，强化监管，严厉打击违法违规行为，维持正常市场秩序，净化市场环境，就是维护最广大投资者合法权益，促进市场资源有效配置，让上市公司聚焦主业，推动公司高质量发展，监管近期举措是增强投资者对我国资本市场中长期发展信心。

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